工行日照分行多項措施加強智能設備管理
來源/作者： TPM咨詢服務中心 丨 發(fā)布時間：2017-09-22 丨 瀏覽次數(shù)：
網(wǎng)點智能服務模式的推廣，對于提升業(yè)務處理效率和客戶服務體驗起到了明顯作用，但在以客戶自主操作為主的新模式下，很容易被不法分子利用成為一種新的作案手段，通過智能終端冒名辦卡等風險事件屢有發(fā)生，外部欺詐風險明顯加大，也使得銀行內(nèi)部審核環(huán)節(jié)的風險管控顯得尤為關鍵。為進一步防范智能服務模式下的業(yè)務運營風險，工行日照分行采取多項措施，切實加強智能設備管理。
一、加強業(yè)務規(guī)范和管理。該行針對上級行業(yè)務監(jiān)測通報問題、日常檢查發(fā)現(xiàn)問題以及網(wǎng)點業(yè)務管理薄弱環(huán)節(jié)，先后制定下發(fā)了《關于加強智能設備管理防范業(yè)務運營風險管理的風險提示》、《關于加強智能服務模式下業(yè)務運營風險管理的風險提示》、《關于規(guī)范智能網(wǎng)點現(xiàn)場審核人員管理的通知》，通過典型案例揭示風險環(huán)節(jié)、分析成因并進行業(yè)務規(guī)范，提出管理要求，更好的指導網(wǎng)點加強智能設備業(yè)務管理，規(guī)范現(xiàn)場審核流程，防范外部欺詐風險。
二、加強業(yè)務監(jiān)督檢查。該行將智能設備管理納入督導員月度履職檢查范圍，對設備管理、審核環(huán)節(jié)、網(wǎng)點監(jiān)督檢查等環(huán)節(jié)進行檢查，幫促網(wǎng)點認真整改問題；不定期開展專項檢查，組織督導員對智能設備管理情況檢查，重點檢查業(yè)務真實性、核算要素和重要物品、代客戶辦理業(yè)務或保管重要物品、監(jiān)控管理等，及時通報問題，警示全行；同時納入支行月度重點檢查范圍，既提高支行管理人員的業(yè)務水平和檢查能力，也促使支行督促網(wǎng)點強化業(yè)務管理，開展自查自糾，以查促改。
三、配合內(nèi)控部門開展業(yè)務檢查?！蛾P于智能設備自助辦卡業(yè)務風險的提示》下發(fā)后，該行專門抽調(diào)督導員配合內(nèi)控部門開展智能網(wǎng)點的檢查工作，根據(jù)省行下發(fā)的檢查方案和冒名開卡監(jiān)測數(shù)據(jù)有重點地實施現(xiàn)場核實檢查，在認真完成內(nèi)控部門檢查任務的同時，督導網(wǎng)點進一步加強業(yè)務審核，防控內(nèi)外部風險，加強合規(guī)管理。
一、加強業(yè)務規(guī)范和管理。該行針對上級行業(yè)務監(jiān)測通報問題、日常檢查發(fā)現(xiàn)問題以及網(wǎng)點業(yè)務管理薄弱環(huán)節(jié)，先后制定下發(fā)了《關于加強智能設備管理防范業(yè)務運營風險管理的風險提示》、《關于加強智能服務模式下業(yè)務運營風險管理的風險提示》、《關于規(guī)范智能網(wǎng)點現(xiàn)場審核人員管理的通知》，通過典型案例揭示風險環(huán)節(jié)、分析成因并進行業(yè)務規(guī)范，提出管理要求，更好的指導網(wǎng)點加強智能設備業(yè)務管理，規(guī)范現(xiàn)場審核流程，防范外部欺詐風險。
二、加強業(yè)務監(jiān)督檢查。該行將智能設備管理納入督導員月度履職檢查范圍，對設備管理、審核環(huán)節(jié)、網(wǎng)點監(jiān)督檢查等環(huán)節(jié)進行檢查，幫促網(wǎng)點認真整改問題；不定期開展專項檢查，組織督導員對智能設備管理情況檢查，重點檢查業(yè)務真實性、核算要素和重要物品、代客戶辦理業(yè)務或保管重要物品、監(jiān)控管理等，及時通報問題，警示全行；同時納入支行月度重點檢查范圍，既提高支行管理人員的業(yè)務水平和檢查能力，也促使支行督促網(wǎng)點強化業(yè)務管理，開展自查自糾，以查促改。
三、配合內(nèi)控部門開展業(yè)務檢查。《關于智能設備自助辦卡業(yè)務風險的提示》下發(fā)后，該行專門抽調(diào)督導員配合內(nèi)控部門開展智能網(wǎng)點的檢查工作，根據(jù)省行下發(fā)的檢查方案和冒名開卡監(jiān)測數(shù)據(jù)有重點地實施現(xiàn)場核實檢查，在認真完成內(nèi)控部門檢查任務的同時，督導網(wǎng)點進一步加強業(yè)務審核，防控內(nèi)外部風險，加強合規(guī)管理。
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